负责任矿产资源供应链的尽责管理政策
充分认识到在受冲突影响和高风险区域从事矿产开采、交易、处理、出口存在可能形成重大负面影响的风险, 并认识到企业有尊重人权、不对社会产生负面影响的义务， CATL承诺采纳中国五矿化工进出口商会（CCCMC）发布的《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》（以下简称《中国指南》）、经济合作与发展组织（OECD）发布的《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽责管理指南》（第三版）（以下简称《OECD 指南》），以及《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（以下简称《多德-弗兰克法案》）关于钨、锡、钽、金（以下简称3TG）矿产在冲突地区的管理条例，并将其纳入与矿产资源供应商签订的合同或协议之中。CATL将广泛传播此政策，并且将此政策按照《中国指南》和《OECD指南》在矿产资源供应链中推行。
与矿产开采、运输、或交易有关的严重侵权行为
在高风险区域开展采购或经营活动时，CATL既不会容忍也不会以任何方式获利于、帮助、协助或便利任何一方实施：
1.最恶劣形式的童工；（在世界劳工组织1999年最恶劣形式的童工公约（第182号）的第三节中定义了最恶劣形式的童工，其中（d）条款中规定了其中一种形式，即“其性质或是在其中从事工作的环境，很可能损害儿童的健康、安全或道德的工作”）
2.任何形式的酷刑、残暴、不人道和有辱人格的待遇；
3.任何形式的强迫或强制劳动，即以惩罚作为威胁榨取的任何个人的，非自愿提供的劳动或者服务；
4.其他严重侵犯和践踏人权的行为，如普遍的性暴力行为；
5.战争罪或其他严重违反国际人道主义法的行为，反人类罪或种族灭绝罪。
对严重侵权行为的风险管理
如果CATL有合理理由认为该风险存在，即上游供应商正从实施上条所规定的严重侵权行为的任何一方进行采购或与该方有关联，CATL将立即中止或中断与该上游供应商的合作。
关于直接或间接支持非国家武装团体
CATL不会容忍任何通过矿产开采、运输、交易、处理或出口为非国家武装团体提供直接或间接的支持。通过矿产开采、运输、交易、处理或出口为非国家武装团体提供 “直接或间接的支持”包括且不限于从非国家武装团体或其关联方购买矿产，向其进行付款，或以其他方式为其提供后勤支援或设备等。这些武装团体或关联方:
1.非法控制矿区，或以其他方式对运输路线、矿产资源交易地、以及供应链的上游行为主体进行控制；并/或
2.在矿区入口、通往矿区沿线或矿产资源交易地非法征税或者勒索钱财或自然资源；并/或
3.对中间商、出口企业或国际贸易商非法征税或勒索。
对向非国家武装团体提供直接或间接支持的风险管理
如果CATL有理由认为，上游供应商从向非国家武装团体提供直接或间接支持的任何一方进行采购或与之存在关系，CATL将立即中止或中断与该供应商的合作。
关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述
CATL不会直接或间接地提出、承诺、进行或索要任何贿赂，并且抵制索贿，不会为了掩盖或伪造矿产资源原产地，虚报矿产资源开采、贸易、处理、运输、出口等活动应向政府缴纳的税收、费用和特许开采费而行贿。
关于洗钱
如果CATL有理由认为，存在因开采、交易、处理、运输或出口在矿区入口、运输路线沿线、或上游供应商矿产资源交易地进行非法征税或勒索而得的矿产资源所引起或与之相关的洗钱风险，CATL将支持或采取措施，为有效消除洗钱行为做出贡献。
关于向政府支付的税收、费用及特许费
CATL将确保向政府支付所有高风险区域矿石开采、交易、出口相关的合法税收、费用和特许费，并且承诺根据企业在供应链上所处位置依照《采掘行业透明度行动计划》（EITI）中各项原则对此类支付进行披露。
对行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述、洗钱及向政府支付的税收、费用、特许费的风险管理
根据企业在供应链上所处的具体位置，CATL承诺与供应商、中央或地方政府机关、国际组织、民间社会以及受影响的第三方酌情进行合作，本着在合理的时间跨度内采取显著措施防范或降低有负面影响的风险之目的，对绩效进行改善或跟踪。风险降低措施实施六个月未奏效，CATL将中止或中断与上游供应商的合作。
关于职业健康与安全
在进行采购或生产时，CATL不会获利于、协助、便利于任何为其直接和/或间接雇员和/或在其生产现场的任何人员提供威胁到生命的职业-环境的一方，或从该方处采购或与之存在关联。
关于职业健康与安全的风险管理
如果CATL有合理理由认为上游供应商提供威胁到生命的职业环境，或从有该情况的任何一方采购或存在关联，CATL将立即中止或中断与该供应商的合作。
关于童工
在开展采购或开展经营活动时，CATL将不会雇佣低于东道国法律或法规规定的最低工作年龄的儿童, 不会获利于、协助或为低于东道国法律或法规规定的最低工作年龄的儿童就业提供便利， 不会从有该情形的任何一方采购或与其有关联。如果东道国没有相关的法律或法规规定，最低工作年龄为16周岁。
关于童工的风险管理
如果CATL有合理理由认为该风险存在，即上游供应商存在该情形，或者从存在该情形的任何一方进行采购或与该方有关联，CATL将立即中止或中断与该供应商的合作。